2月15日，針對近日市場對境外持牌機構非法跨境展業規范整改情況較為關注的情況，證監會新聞發言人表示，對非法跨境展業的規范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展，穩步推進規范整改工作，禁止未在境內持牌的境外機構違規招攬境內投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規定。

證監會表示，據了解，絕大部分涉及此類業務的證券公司正在積極落實相關整改要求，停止了違規新增開戶。相關證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監管要求，依法合規有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

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有效遏制增量，有序化解存量

2022年12月30日，證監會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業的整治工作，并配發了新聞稿。

2023年1月13日，證監會正式發布《證券經紀業務管理辦法》，明確將加強對非法跨境經紀業務的日常監管，穩步有序推進整改規范工作。按照同一類業務實施統一監管的原則，近日證監會部署開展了境內證券公司境外子公司非法跨境展業的規范整改工作。

對上述非法跨境展業的規范整改工作，證監會表示，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是：

禁止未在境內持牌的境外機構違規招攬境內投資者，并不得為其開立新賬戶；

仍允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規定。

不會無故限制存量客戶交易

近日，券商跨境展業規范整改問題受到市場關注。2月13日，耀才證券金融發布公告稱，為配合中國監管機構法規，集團早于2016年3月已將內地的信息中心結束營業，到目前為止，并沒有任何內地營業地點；集團由開業至今，所有交易系統服務器從未設于內地，全部設于香港。該公告與近日有關境內券商境外子公司暫停客戶交易的一系列傳聞引發市場熱議。

證監會表示，關注到部分媒體報道不客觀、不屬實。據了解，絕大部分涉及此類業務的證券公司正在積極落實相關整改要求，停止了違規新增開戶。相關證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監管要求，依法合規有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

證監會表示，下一步將督促有關證券公司及其子公司落實好相關法律法規要求，穩步推進規范整改工作，維護市場正常秩序，保護投資者合法權益。同時，將繼續加強與境內外監管部門的監管合作，確保整改工作順利推進，維護市場平穩運行。

回顧富途控股、老虎證券被整治

2022年12月30日，證監會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業的整治工作。當天，富途控股和老虎證券美股盤前股價跳水，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。

證監會在當天新聞稿中表示，近年來，富途控股有限公司(簡稱“富途控股”)、UP Fintech Holding Limited(簡稱“老虎證券”)未經中國證監會核準，面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行為已構成非法經營證券業務。

2021年10月15日，證監會通過媒體發聲表明監管態度，即此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類活動予以規范。

2021年11月11日，證監會對富途控股、老虎證券高管進行了監管約談，明確了監管態度，要求其依法規范面向境內投資者的跨境證券業務。

證監會當天公告發出后，富途控股、老虎證券隨后均回應將配合整改。富途控股回應稱，將嚴格按照監管的要求配合相應整改工作。富途亦會積極與中國證監會及其派出機構溝通依法規范面向中國境內投資者的跨境證券業務的具體方式。老虎證券回應稱，老虎國際將按照中國證監會有關要求，繼續依法合規服務存量客戶，積極配合核查，遏制境內投資者增量，全面做好整改工作。

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（文章來源：證券時報）

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