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11月28日，上交所對退市海醫（原覽海醫療，600896）及相關責任人予以處分。此外，因在退市海醫非公開發行股份項目中未依法履行其他職責，中信證券董芷汝、楊沁被上交所通報批評。

上交所公告顯示，經查明，退市海醫在信息披露、規范運作方面，控股股東覽海投資、間接控股股東覽海集團、實際控制人暨時任董事長兼代總裁密春雷在規范運作方面，有關責任人在職責履行等方面存在以下違規行為：（一）控股股東及其關聯方占用公司大額資金；（二）公司未按規定扣除營業收入；（三）公司業績預告不準確。

同時，收到上交所處分的還有中信證券董芷汝、楊沁。2020年11月，退市海醫向特定投資者非公開發行新股。中信證券作為本次非公開發行項目的保薦機構，委派保薦代表人董芷汝、楊沁負責持續督導工作。

根據保薦機構于2022年3月4日出具的2021年持續督導工作現場檢查報告，保薦代表人于2022年2月24-25日對公司2021年1月1日以來的規范運作情況進行了現場檢查。保薦機構認為，公司募集資金已全部存放至募集資金專戶，不存在違規使用募集資金的情況；截至現場檢查之日，不存在關聯方違規占有上市公司資金的情形。

2022年4月27日，退市海醫披露公告稱，公司2021年度存在控股股東及關聯方非經營性資金占用情況。因上述資金占用等事項，公司2021年度財務報告被年度審計機構出具保留意見、內部控制被年度審計機構出具否定意見。

上交所指出，董芷汝、楊沁未能發現并及時披露公司在募集資金使用管理、關聯方資金占用方面存在的違規情況及重大風險事項，出具的核查意見不準確，違反了相關規定。

基于此，上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師表示，凡在2022年3月4日至2022年4月26日期間買入退市海醫，并在2022年4月26日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：18018）報名，參與索賠。同時，吳立駿律師指出，中信證券應對退市海醫投資者的損失承擔連帶賠償責任。

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關鍵詞： 連帶賠償責任 中信證券