近些年，券商普遍重視數字化轉型，持續加大在金融科技領域的高水平投入。2017 年至今，行業證券公司在信息技術領域累計投入近1200億元。

昨日（11月22日），中國證券業協會發布了《證券公司數字化轉型實踐報告及案例匯編（2022）》（以下簡稱《數字化轉型報告》）。

銀柿財經了解到，《數字化轉型報告》總結了證券公司在數字化轉型方面的成果與經驗，主要包括八大方面。

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一是加強數字化轉型頂層設計。71%的證券公司制定了數字化轉型戰略，形成了各具特色的數字化組織架構。

二是加大信息技術投入。

三是驅動科技賦能業務發展。證券公司積極推進科技賦能從經紀業務向財富管理業務、大投行業務、資管業務、合規風控業務等深化，加速業務轉型升級。

四是推進基礎設施建設。證券公司積極優化數據中心建設布局，構建混合云基礎設施，建立一體化大運維體系，筑牢數字化底座。

五是完善數據治理體系。證券公司積極搭建數據治理組織架構，建立健全數據治理制度，推進基礎平臺工具建設，釋放數據資源價值。

六是加強數據和網絡安全建設。證券公司建立相關組織架構、防護策略，構建安全可控體系，提升信息安全防護能力。

七是積極參與技術創新。130余家證券公司參與行業區塊鏈建設應用，投行底稿數據上鏈2萬5千余項，部分證券公司正在參與行業風險數據共享平臺建設，促進構建行業生態。

八是助力鄉村振興與特殊人群服務。證券公司發揮科技優勢，以多樣化的農村金融服務助力鄉村振興，并積極推進適老化改造、無障礙服務工作，展現行業擔當。

“推動數字化轉型既是助力證券行業高質量發展的內在引擎，也是更好服務實體經濟和滿足人民群眾需求的重要舉措。行業機構積極推進數字化轉型，開展了大量卓有成效的工作，取得了豐碩的實踐成效。”協會表示。

銀柿財經注意到，在信息技術投入方面，該報告做了詳細分析。

從整體來看，2021年證券公司IT人員總數為30952人，同比增長19.7%，信息技術投入總金額為338.20 億元，占2020年度營業收入的7.7%，同比增長28.7%。

其中，2021年證券公司總部IT員工為14862人，同比增長21.38%，常駐外包IT人員為11404 人，同比增長35.39%。2021年分支機構IT 員工為 4686 人，同比減少9.71%。2021年，正式員工為19548人，占比為 63.16%，占比連續三年減少，外包人員為 11404 人，占比為35.39%，占比連續三年增長，顯示證券公司對外部科技人才的巨大需求。2019一2021 年證券行業外包員工與正式員工的比例分別為 0.40、0.48、0.58，呈較快上升趨勢，顯示對外部技術人力資源的依賴有所提升。

報告中顯示，2021年，行業證券公司信息技術投入的中位數是1.43 億元，最高為 23.38 億元，最低為 0.17 億元，頭部券商投入集中度越來越高，前15 家證券公司的投入占全行業投入55.89%，頭部證券公司的投入和金融科技實力領先明顯。

在2021年有盈利的94 證券公司中，數字化轉型投入金額占凈利潤比例中位數是21.28%，最高為 8773.58%，最低為 6.88%。信息技術投入排名前 20的證券公司中，數字化轉型投入金額占凈利潤比例中位數是14.34%，最高為 30.54%，最低為 7.52%。凈利潤排名前 20的證券公司中，數字化轉型投入金額占凈利潤比例中位數是14.34%，最高為28.92%，最低為 7.52%。

中證協表示，券商行業信息技術投入領域主要包括：一是擴展金融科技人才力量，提升自身科技能力，包括自身金融科技員工和外包員工均較快增長。行業證券公司金融科技人才數量中位數是103人，華泰證券金融科技人才數量最多，達3169人，超過1000人(含)的有6家，500至999人有13 家，人數最少的僅3人。二是加快加大前中后臺數字化轉型，投行、財富管理、資管、自營等業務及運營、風控、財務、法律合規等中后臺全面推進數字化、智慧化、敏捷化、生態化建設，升級改造、系統新建等全面鋪開，提升了業務和管理的數字化水平。三是持續升級基礎設施及運行管理，加大云數據中心、Devops 平臺、大數據平臺、智能運維監控平臺信息安全體系等投入，提升數字化轉型基礎能力。

眾所周知，券商主要業務高度依賴信息系統，信息系統對券商的重要性不言而喻。證監會公布的《證券公司分類監管規定》中也顯示，信息技術管理是6大評價指標之一，將影響證券公司的綜合性排名。

雖然券商們都在普遍加大信息技術投入，也意識到這方面的重要性，不過，還是屢屢有券商在這方面出現大問題而受到監管處罰。

今年7月12日，證監會公布了一則對招商證券的處罰。因存系統設計與升級變更未經充分論證和測試等問題，招商證券及3名責任人被出具警示函。具體看，證監會指出，經查發現，招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。

此外，在今年，APP出狀況被罰的除了招商證券，還有國元證券和首創證券。如在今年6月底， 因APP故障未及時報告等多重原因，國元證券被安徽證監局采取了出具警示函措施的決定。

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